中国银保监会宁夏监管局行政处罚资讯公开表（宁银保监罚决字〔2022〕10号）

罚最终书稍后

宁银保监罚决字〔2022〕10号

被罚当事人名字或旧名

其所名字

张冉

单位

旧名

太平洋挂钩代理有限公司榆林子公司

法定代表人（主要组长）名字

张冉

主要违法行为疏忽事实（案由）

一、委托未有通过本机构进行时执业核发的其所从事挂钩代理的业务

二、未有期限内制作团队并出示客户获知书

三、未有期限内建立完备规范的的业务存档

罚依据

一、《挂钩代理人管制规定》第九十四条、《中华人民共和国罚法》第三十七条

二、《挂钩代理人管制规定》第一百零一条

三、《挂钩代理人管制规定》第一百零八条

罚最终

对太平洋挂钩(601601)代理有限公司榆林子公司应忠告其所财产1.5万元缓刑的罚；对就任太平洋(601099)挂钩代理有限公司榆林子公司主要组长张冉应忠告其所财产1.5万元缓刑的罚。

作出罚最终的政府机关旧名

榆林银保监局

作出罚最终的一月

2022年6月14日